证券公司法的管理办法是如何规定的？

泰州律师网 www.tz148.net

  证券公司法的管理办法是如何规定的？

  为了增强我国社会经济市场的竞争能力，国家鼓励各社会主体创设企业单位，证券公司法是其中较为常见的一类企业类型，为了规范市场经济环境，国家立法机关制定了证券公司法的管理办法，各公司都必须参照该管理办法的规定从事经济管理活动。

  证券公司管理办法

  第一章　总　则

  第一条　为加强对证券公司的监督管理，规范证券公司行为，根据证券法和公司法的有关规定，制定本办法。

  第二条　本办法适用于在中国境内注册的证券公司。

  第三条　中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)统一负责证券公司设立、变更、终止事项的审批，依法履行对证券公司的监督管理职责。

  第二章　证券公司的设立、变更和终止

  第四条　经纪类证券公司可以从事下列业务：

  (一)证券的代理买卖;

  (二)代理证券的还本付息、分红派息;

  (三)证券代保管、鉴证;

  (四)代理登记开户。

  第五条　综合类证券公司除可以从事第四条所列各项业务外，还可以从事下列业务：

  (一)证券的自营买卖;

  (二)证券的承销;

  (三)证券投资咨询(含财务顾问);

  (四)受托投资管理;

  (五)中国证监会批准的其他业务。

  证券公司不得从事B股的自营买卖，中国证监会另有规定的除外。

  第六条　设立经纪类证券公司，除应当具备证券法规定的条件外，还应当符合以下要求：

  (一)具备证券从业资格的从业人员不少于十五人，并有相应的会计、法律、计算机专业人员;

  (二)有符合中国证监会规定的计算机信息系统、业务资料报送系统;

  (三)中国证监会规定的其他条件。

  第七条　设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，除应当具备第六条规定的条件外，还应当符合以下要求：

  (一)证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的百分之二十;

  (二)有符合中国证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统;

  (三)有十名以上计算机专业技术人员并能确保硬件设备和软件系统安全、稳定运行;

  (四)高级管理人员中至少有一名计算机专业技术人员。

  第八条　设立综合类证券公司除应当具备证券法规定的条件外，还应当符合以下要求：

  (一)有规范的业务分开管理制度，确保各类业务在人员、机构、信息和帐户等方面有效隔离;

  (二)具备相应证券从业资格的从业人员不少于五十人，并有相应的会计、法律、计算机专业人员;

  (三)有符合中国证监会规定的计算机信息系统、业务资料报送系统;

  (四)中国证监会规定的其他条件。

  第九条　证券公司的股东资格应当符合法律法规和中国证监会规定的条件。直接或间接持有证券公司5%及以上股份的股东，其持股资格应当经中国证监会认定。有下列情形之一的，不得成为证券公司持股5%及以上的股东：

  (一)申请前三年内因重大违法、违规经营而受到处罚的;

  (二)累计亏损达到注册资本百分之五十的;

  (三)资不抵债或不能清偿到期债务的;

  (四)或有负债总额达到净资产百分之五十的;

  (五)中国证监会规定的其他情形。

  第十条　经纪类证券公司达到第八条规定条件的，可向中国证监会申请变更为综合类证券公司。

  第十一条　证券公司可以根据公司法、证券法和中国证监会的有关规定申请设立分公司、证券营业部、证券服务部等分支机构。

  第十二条　综合类证券公司需要设立专门从事某一证券业务的子公司的，应当在中国证监会核定的业务范围内提出申请。

  设立子公司必须符合公司法及有关法律法规的规定，并经中国证监会批准。

  综合类证券公司持有子公司股份不得低于百分之五十一，不得从事与控股子公司相同的业务，中国证监会另有规定的除外。

  第十三条　设立受托投资管理业务的子公司必须具备下列条件：

  (一)注册资本不少于人民币五亿元;

  (二)具备相应类别证券从业资格的从业人员不少于十人;

  (三)符合综合类证券公司的相关条件。

  第十四条　设立从事证券承销、上市推荐、财务顾问等业务的投资银行类子公司必须具备下列条件：

  (一)注册资本不少于人民币五亿元;

  (二)具备投资银行类证券从业资格的从业人员不少于十人;

  (三)符合综合类证券公司的相关条件。

  第十五条　境内证券公司申请设立或参股、收购境外证券公司，应当经中国证监会批准。

  第十六条　境外机构可以在中国境内设立中外合营证券公司。

  中外合营证券公司的业务范围以及外方股东的持股比例应当符合中国有关法律法规和中国证监会的规定。

  第十七条　证券公司变更下列事项，应当经中国证监会批准：

  (一)撤销或转让分支机构;

  (二)变更业务范围;

  (三)增加或者减少注册资本;

  (四)证券营业部异地迁址;

  (五)修改公司章程;

  (六)合并、分立、变更公司形式以及解散或向人民法院申请破产;

  (七)中国证监会认定的其他事项。

  第十八条　证券公司变更下列事项，应当在五个工作日内向中国证监会备案：

  (一)变更公司名称

  (二)变更总公司、分公司的住所;

  (三)证券营业部和证券服务部的同城迁址;

  (四)中国证监会认定的其他事项。

  第十九条　证券公司债权人依法向法院申请证券公司破产的，证券公司必须在得知该事实之日起一个工作日内报告中国证监会。

  我们可以看出，制定该管理办法的目的在于加强对公司的监督，只要是在我国范围内设立的证券公司，都需要参照该管理办法的规定，否则就有可能会触犯相应的法律规范，对于情节严重的情形，企业单位还有被撤销法人资格的威胁。

·分公司可以作为主体签合同吗？
分公司可以作为主体签合同吗?不作为，分公司不具有企业法人资格，其民事责任由公司承担，为保证合同的履行，在与分公司签订合同之时，第三人可以要求加盖公司印章，或在合同未履行前，要求公司进行追认。(有人认为：合同签订后尚未履行的，属于效力待定的合同)。另外，分公司以自己的名义对外签订的...

·公司非法集资300万怎样处罚
生活中我们可能经常会听说过非法集资这样的概念。当我们去银行办理业务的时候，也会看到关于避免非法集资的宣传，非法集资是不受银行保护。非法集资如果符合一定的情况下可以构成集资诈骗罪。我们在下文中将针对公司非法集资300万处罚的问题，为您进行介绍，快来下文学习吧。一、什么是非法集...

·公司法规定董事长职责是什么?
公司法规定董事长职责是什么？在我国，公司不论大小都需要严格按照公司法的规定经营，不能违反公司法的法律。公司董事长是企业的最高负责人，享有管理公司的权利，也需要对公司行为负责。公司法对于企业董事长享有的权利有明确的规定，下文对公司法规定董事长职责有什么这个问题做出了详细的回答。...

·公司注册要什么身份证吗
公司注册要什么身份证吗一个正规公司的成立，往往是经历了长期的准备：经营项目，市场调查，寻找投资人，公司选址等等，这些前期准备工作都做足了之后，就要带上相关资料到工商局进行注册，那么，公司注册要什么身份证呢?流程是怎样的呢?就给您整理了一下。公司注册要什么身份证公司注册...

·公司收购是否要全体股东同意
不需要，如果公司章程没有特殊规定，转让给股东以外的人，必须经全体股东过半数同意。不同意转让的股东应购买该转让的出资。在同等条件下，其他股东对该出资有优先购买权。股东转让出资，必须将受让人的姓名或名称记载于股单，并将受让人的姓名或者名称、住所及受让的出资记载于股东名册。《公司法》第...

·广告制作公司加班的费用是多少？
广告制作公司加班的费用是多少？平时晚上的加班费是本人工资的150%，双休日是200%，国定假日是300%。但这只是国家规定的比例，加班费发放额的关键是工资基数。二、标准工时制度的加班费计算按照劳动部《关于印发<工资支付暂行规定>的通知》，应按以下标准支付工资：1、用人单位依法安排...

·有限责任公司股权转让有什么时间限制？
有限责任公司股权转让有什么时间限制？依法设立的有限责任公司，其股东的权利义务按照公司法及其公司章程的相关规定进行调整;而公司法中针对股份转让作出了如下规定：一、有限责任公司的股权转让《公司法》第七十二条有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外...

·创业融资企业的融资流程是什么
创业融资企业的融资流程是什么对一个公司来说，尤其是刚开始创建的公司来说，企业的融资都是一件十分只要的事。无论是资金短缺时的筹资还是资金剩余时的外放，都可以使一家企业的资金供求实现平衡。不过许多人并不了解创业融资企业的融资流程，下面，我们就来说一说。创业融资企业的融资流程 ...

·注册公司股东是夫妻可以吗一、注册公司股东夫妻可以吗？
注册公司股东是夫妻可以吗一、注册公司股东夫妻可以吗？我国法律对于公司股东身份并无特别限制，也就是说并不禁止夫妻共同投资。设立公司。只要您们设立的公司符合公司法的规定，就可以依法注册登记。夫妻双方都是社会个体人，在公司里都可以持有自己的股份的。根据国家规定：2个人合伙注...

·外资企业股权转让税收怎么算？
外资企业股权转让税收怎么算？一、外商投资企业外资股权转让所得税的性质和税率 1、外商投资企业外资股权转让(以下简称“外资股权转让)所得税在性质上属于预提所得税。《中华人民共和国外商投资企业和外国企业所得税法》(以下简称“《外资所得税法》”)有间接性的规定：“外国企业在中国境内未...